Ngày 13-12, Thanh tra Chính phủ ban hành kết luận về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ hoạt động này, trong đó chỉ ra một số sai phạm của 3 công ty thuộc Tập đoàn Hưng Thịnh.

Kết luận thanh tra do Phó Tổng Thanh tra Chính phủ Dương Quốc Huy ký, ban hành.

Ba Công ty thuộc Tập đoàn Hưng Thịnh có nhiều sai phạm

Tại kết luận vừa được ban hành, Thanh tra Chính phủ chỉ ra một số tổ chức phát hành chưa tuân thủ quy trình chào bán trái phiếu.

Kết luận nêu các doanh nghiệp như Hưng Thịnh Land, Hưng Thịnh Investment, Công ty CP Hưng Thịnh Quy Nhơn đã thu và sử dụng tiền trái phiếu trước ngày phát hành. Cả 3 công ty này nằm trong hệ sinh thái của Tập đoàn Hưng Thịnh.

Cơ quan thanh tra còn phát hiện Hưng Thịnh Land chuyển tiền trái phiếu để đặt cọc nhận chuyển nhượng cổ phần từ năm 2021 đến nay nhưng chưa thực hiện việc chuyển nhượng.

Ngoài ra, Thanh tra còn phát hiện tình trạng thanh toán khi chưa đảm bảo thủ tục, thanh toán vượt giá trị hợp đồng tại Công ty CP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn.

Việc sử dụng tiền thu từ trái phiếu không đúng kế hoạch đã công bố cho nhà đầu tư xảy ra tại một số doanh nghiệp như Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công, Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa, Công ty CP Đầu tư Nam Long, Công ty CP Hưng Thịnh Investment.

Thông tin về những vi phạm, khuyết điểm của ba doanh nghiệp gồm Công ty CP Hưng Thịnh Land, Công ty CP Hưng Thịnh Investment và Công ty CP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn đã được Thanh tra Chính phủ chuyển đến Bộ Công an xem xét, xử lý theo thẩm quyền, kết luận nêu.

Tập đoàn Gelex và nhiều doanh nghiệp cũng có vi phạm về trái phiếu

Kết luận thanh tra cũng nêu rõ Công ty CP Tập đoàn Gelex và nhiều doanh nghiệp có vi phạm trong phát hành, sử dụng tiền thu từ trái phiếu riêng lẻ giai đoạn 2019 - 2024.

Theo kết luận, Công ty CP Tập đoàn Gelex sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu cho mục đích khác trước khi hội nghị người sở hữu trái phiếu thông qua nghị quyết thay đổi mục đích sử dụng vốn.

Tương tự, Cơ quan thanh tra cũng phát hiện một số doanh nghiệp khác không thực hiện đúng cam kết với nhà đầu tư trong hợp đồng đặt mua trái phiếu.

Cùng với đó, tình trạng cho vay, gửi ngân hàng trước khi sử dụng vốn theo phương án phát hành cũng xảy ra tại Công ty CP Cơ điện lạnh, Công ty CP Tập đoàn R&H, Công ty CP Đầu tư và quản lý khách sạn TNH.

Công ty CP Hội An Invest sử dụng tiền để đặt cọc hợp tác kinh doanh vào các dự án chưa đủ điều kiện huy động vốn; Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt thực hiện phương thức phát hành không phù hợp và công bố thông tin trái phiếu chưa đầy đủ theo quy định, kết luận nêu.

Theo cơ quan thanh tra, ngoài những hạn chế, vướng mắc, bất cập trong cơ chế, chính sách về phát hành trái phiếu doanh nghiệp và sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu doanh nghiệp được nêu trong kết luận, còn một số vướng mắc, bất cập về hồ sơ phát hành trái phiếu... được phát hiện trong quá trình thanh tra.

Thanh tra Chính phủ kiến nghị các cơ quan liên quan tiếp tục nghiên cứu, rà soát để tham mưu sửa đổi, bổ sung các quy định của pháp luật cho phù hợp, tăng cường sự quản lý nhà nước đối với thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Loạt ngân hàng ACB, MB... sử dụng cả ngàn tỉ tiền trái phiếu doanh nghiệp sai mục đích

Thanh tra Chính phủ chỉ ra một số ngân hàng thương mại như ACB, MB... đã sử dụng tiền thu được từ phát hành một số mã trái phiếu doanh nghiệp không đúng mục đích nêu tại phương án phát hành, số tiền cả ngàn tỉ.