Cụ thể, từ nay đến ngày 1-4-2012, các CTCK có tỉ lệ vốn khả dụng (VKD - vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền trong vòng 90 ngày)/tổng rủi ro (TRR) dưới 120% phải thực hiện chế độ báo cáo hằng ngày và các CTCK có tỉ lệ VKD/TRR dưới 150% phải báo cáo hằng tuần. CTCK nào chưa thực hiện tách biệt tài sản của nhà đầu tư cần phải thực hiện trong thời hạn tối đa hai tháng. Trường hợp CTCK liên tục vi phạm thiếu tiền thanh toán, lạm dụng tiền gửi của khách hàng sẽ bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Từ sau ngày 1-4, các CTCK nằm trong nhóm kiểm soát (các CTCK có tỉ lệ VKD/TRR dưới 150% và có lỗ lũy kế từ 30-50% vốn điều lệ) và nhóm kiểm soát đặc biệt (các CTCK có tỉ lệ VKD/TRR dưới 120% và lỗ lũy kế trên 50% vốn điều lệ) sẽ bị áp dụng các nhóm giải pháp hành chính và kinh tế theo thông tư 226.

Cụ thể, theo thông tư 226, các CTCK này phải thực hiện các biện pháp khắc phục như bán tài sản có rủi ro cao, ngừng mua cổ phiếu quỹ; thu hồi nợ, bán lại cổ phần hoặc phần vốn góp của chủ nợ; dừng việc chi trả cổ tức; hợp nhất, sáp nhập với các tổ chức kinh doanh chứng khoán khác... Theo Bộ Tài chính, việc tái cấu trúc được thực hiện theo nguyên tắc thận trọng, không làm xáo trộn hoạt động của thị trường chứng khoán, đảm bảo lợi ích hợp pháp của khách hàng...