Theo UBCKNN, các cá nhân nêu trên đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, bà Trần Thị Hòa bị phạt 80 triệu đồng do có hành vi không thực hiện báo cáo sở hữu khi trở thành cổ đông lớn với UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán; không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành.

Bà Nguyễn Thị Kim Dung bị phạt 70 triệu đồng do không thực hiện chào mua công khai theo quy định về hướng dẫn chào mua công khai cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng.

Bà Nguyễn Hương Lan và bà Vũ Thị Hồng Nhung bị phạt 30 triệu đồng mỗi người do không thực hiện báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành.

Trong ngày 5-12, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt Công ty cổ phần Vận tải và thương mại đường sắt 40 triệu đồng.

Theo UBCKNN, tại thời điểm 31-12-2007, công ty đã trở thành công ty đại chúng theo quy định của Luật chứng khoán nhưng đến tháng 6-2012, công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật chứng khoán.