Đối với trường hợp chào bán cổ phần cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ hay chào bán chứng khoán phát hành thêm cho các đối tác chiến lược, cho cán bộ công nhân viên… thì tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ phải nộp bổ sung cho Sở báo cáo kiểm toán cho phần vốn tăng thêm (trong trường hợp phần vốn tăng thêm này chưa được xác nhận trong báo cáo tài chính được kiểm toán).

Đối với các trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, trong vòng 3 ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết bổ sung, Sở sẽ yêu cầu hoàn tất, bổ sung đầy đủ hồ sơ.

Đối với các hồ sơ hợp lệ, Sở sẽ xem xét chấp thuận hoặc không chấp thuận về mặt nguyên tắc đăng ký niêm yết bổ sung. Những trường hợp không chấp thuận, Sở sẽ có văn bản giải thích rõ lý do.

Sau khi được chấp thuận nguyên tắc về niêm yết bổ sung, tổ chức niêm yết sẽ phải có trách nhiệm nộp lại cho Sở: giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh với số vốn điều lệ mới và giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng khoán đối với số chứng khoán phát hành thêm.

Trong vòng 2 ngày sau khi tổ chức niêm yết hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu tại công văn chấp thuận về nguyên tắc, Sở Giao dịch ra Quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết bổ sung. 5 ngày sau khi có Quyết định chấp thuận đăng ký niêm yết bổ sung, tổ chức niêm yết phải nộp phí quản lý niêm yết bổ sung cho Sở Giao dịch và hoàn tất các thủ tục để đưa chứng khoán niêm yết bổ sung vào giao dịch.