Chứng khoán Sen Vàng liên tiếp bị phạt vì nhiều vi phạm

23/08/2019 13:57 GMT+7

TTO - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định số 242 xử phạt một loạt hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tổng cộng 185 triệu đồng đối với công ty CP Chứng khoán Sen Vàng.

Chứng khoán Sen Vàng liên tiếp bị phạt vì nhiều vi phạm - Ảnh 1.

Kết thúc ngày giao dịch 22-8, VN Index tiếp tục tăng 2,88 điểm, lên 997,26 điểm - Ảnh: TRẤN KIÊN

Đầu tiên, công ty này bị phạt 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 26 Nghị định số 108 (được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 32 Điều 1 Nghị định số 145) vì đã có hành vi vi phạm hành chính "không có đủ người hành nghề chứng khoán". 

Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9-7, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của công ty này chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Sau đó, Sen Vàng tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng theo quy định Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108 vì không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro tính tới thời điểm kiểm tra 9-7.

Cuối cùng, Thanh tra SSC phạt Sen Vàng thêm 60 triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 108.

Lý do bị phạt là vì "không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành". Cụ thể, công ty này chưa tổ chức họp ĐHCĐ thường niên năm 2019.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với công ty CP Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.

Trước đó, vào cuối tháng 6-2019, công ty này bị lãnh án phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Tháng 10-2018, SSC đã đình chỉ hoạt động tự doanh chứng khoán của Sen Vàng do không duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định.

TRẤN KIÊN
Bình luận (0)
    Xem thêm bình luận
    Bình luận Xem thêm
    Bình luận (0)
    Xem thêm bình luận