Chứng khoán Rồng Việt bị phạt hơn 700 triệu đồng vì loạt sai phạm

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ngày 23-9 ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) với tổng số tiền 712,5 triệu đồng.

Trong đó, Rồng Việt bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch. Theo cơ quan quản lý, tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản chưa có đủ tiền.

Công ty tiếp tục bị phạt 187,5 triệu đồng do không quản lý tách biệt tiền, tài sản của khách hàng với tài sản của chính công ty.

Theo quyết định, tại một số thời điểm, Rồng Việt đã chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng của khách hàng sang tài khoản thanh toán của công ty để thanh toán lãi vay cho khoản vay mua trái phiếu và phục vụ hoạt động giao dịch ký quỹ.

Rồng Việt cũng sử dụng một tài khoản chuyên dụng đồng thời làm tài khoản thanh toán của công ty.

Với việc cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua, công ty bị phạt thêm 137,5 triệu đồng. Cơ quan quản lý cho biết tại một số thời điểm, Rồng Việt đã giải ngân cho một số khách hàng vượt quá sức mua trên tài khoản ký quỹ.

Khoản phạt lớn nhất, 250 triệu đồng, liên quan đến việc cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền.

Cụ thể, từ ngày 22-7-2024 đến 17-8-2026, Rồng Việt đã ký hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng. Công ty chỉ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30-12-2025.

Ngoài phạt tiền, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước buộc Rồng Việt dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.

Chứng khoán EVS và T-Cap cùng bị phạt, lộ loạt vi phạm về báo cáo

Chứng khoán EVS và T-Cap bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng 292,5 triệu đồng. EVS bị phạt do báo cáo sai tỉ lệ an toàn tài chính, còn T-Cap vi phạm quy định về thời hạn báo cáo.