Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP chứng khoán Mirae Asset.

Công ty chứng khoán này bị phạt tiền 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có.

Cụ thể, bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến (ngày 25-10-2024), Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình - Xuân Mai (ngày 18-11-2024) do Mirae Asset cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành chưa nêu mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.

Mirae Asset cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Mirae Asset 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Đơn vị này còn bị xử phạt 150 triệu đồng do có hành vi báo cáo nội dung sai lệch. 

Theo đó, Mirae Asset tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025

Quyết định nêu rõ Mirae Asset bị phạt thêm 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. 

Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, công ty ghi nhận hơn 36 tỉ đồng giao dịch phát sinh với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited là phí bảo lãnh cho các khoản đi vay. Tuy nhiên báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan.

Cuối cùng, Mirae Asset bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định đối với một số báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính giai đoạn từ tháng 10-2023 đến tháng 9-2025.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc Mirae Asset báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định pháp luật.

Tổng số tiền phạt đối với công ty chứng khoán này là 700 triệu đồng.

Ông lớn bảo hiểm Bảo Việt rót vài nghìn tỉ đầu tư chứng khoán

Nhìn chung danh mục cổ phiếu niêm yết của Bảo Việt đang tạm giảm khi giá trị ghi sổ vào cuối tháng 9 chỉ còn 2.976 tỉ đồng, tức giảm 135 tỉ đồng so với giá gốc.