Cụ thể, phạt bà Hồ Thị Kim Thoa - chủ tịch hội đồng quản trị kiêm tổng giám đốc CTCP bóng đèn Điện Quang (DQC) - 10 triệu đồng vì đã thực hiện mua 62.000 cổ phiếu DQC nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM.

Đối với trường hợp của bà Mai Hương, người có liên quan với ông Mai Văn Bình, chủ tịch hội đồng quản trị Công ty cổ phần Bao bì PP Bình Dương, cũng bị phạt 10 triệu đồng. Căn cứ kết quả giám sát giao dịch của Sở GDCK TP.HCM, từ ngày 1 đến ngày 5-12-2008, bà Mai Hương đã thực hiện bán 12.390 cổ phiếu HBD của Công ty cổ phần Bao bì PP Bình Dương và ngày 8 và 9-1-2009 đã thực hiện mua 2.000 cổ phiếu HBD (trong đó khối lượng khớp là 700 cổ phiếu) nhưng không báo cáo UBCKNN.

Cũng trong ngày 9-3, Chánh thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Thực phẩm đóng hộp Kiên Giang 25 triệu đồng. Theo UBCKNN, tháng 5-2007 Công ty cổ phần Thực phẩm đóng hộp Kiên Giang đã thực hiện phát hành cổ phiếu trả cổ tức cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN. Tiếp đó, trong tháng 6-2007 công ty này đã thực hiện chào bán bớt cổ phần của Nhà nước cho 109 nhà đầu tư.

Việc bán bớt cổ phần của Nhà nước tại Công ty cổ phần Thực phẩm đóng hộp Kiên Giang tuy không làm tăng vốn điều lệ của công ty, nhưng đã làm thay đổi cơ cấu sở hữu. Theo quy định của Luật chứng khoán, việc chào bán bớt cổ phần của Nhà nước cho trên 100 nhà đầu tư để thay đổi cơ cấu sở hữu là đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Việc Công ty cổ phần Thực phẩm đóng hộp Kiên Giang thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa được cấp giấy chứng nhận chào bán là vi phạm quy định của Luật chứng khoán.