Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với Công ty cổ phần Chứng khoán V.

Theo đó, công ty này bị phạt tổng số tiền 340 triệu đồng với một số hành vi vi phạm. Trong đó, công ty V. vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Quyết định xử phạt từ cơ quan thanh tra nêu rõ, tại một số ngày trong giai đoạn từ ngày 8-1-2024 đến 12-8-2025, công ty V. giải ngân cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra, chứng khoán V. cũng bị phạt do cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của ủy ban hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1-1-2024 đến 14-8-2025, công ty chứng khoán này cung cấp sản phẩm Tiền Thông Minh kỳ hạn (eInvest Fix), Tiền Thông Minh linh hoạt (eInvest Auto), Hợp đồng cho vay tài sản (eMonie) để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Tuy nhiên, công ty này chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về vấn đề này. 

Đáng lưu ý, chứng khoán V. vừa công bố phương án chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO)  và dự kiến thu về trên 12.000 tỉ đồng. 

Dự kiến 30% số tiền thu được từ IPO sẽ để bổ sung vốn cho hoạt động đầu tư, tự doanh chứng khoán (bao gồm nhưng không giới hạn việc đầu tư, kinh doanh cổ phiếu, trái phiếu, giấy tờ có giá) của công ty.

68% số tiền thu được từ IPO tương đương 8.644 tỉ đồng sẽ được bổ sung cho hoạt động cho vay ký quỹ. Còn lại số vốn được dùng để bổ sung vốn cho hoạt động ứng trước tiền bán.

Với quy mô hơn 12.000 tỉ đồng, thương vụ IPO trên được ghi nhận ở mức lớn trên thị trường, vượt cả TCBS của Techcombank. Trước đó, IPO của TCBS thu về 10.800 tỉ đồng.

Bùng nổ IPO năm nay, cơ hội lớn nhưng nhà đầu tư lưu ý để tránh 'kẹp hàng'

Nửa cuối năm 2025 ghi nhận làn sóng IPO và tăng vốn quy mô lớn nhất trong nhiều năm qua. Cơ hội lớn, nhưng lưu ý thận trọng hơn đối với nhà đầu tư cũng không bao giờ là thừa.