Chứng khoán LPBank bị phạt vì nhiều vi phạm

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank (LPBS), với tổng số tiền 887,5 triệu đồng.

Theo quyết định, công ty bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định hạn chế đầu tư và thêm 125 triệu đồng vì cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua. Cơ quan chức năng xác định tại một số thời điểm, công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ vượt hạn mức đối với một số tài khoản.

Mức phạt nặng nhất là 250 triệu đồng do trong giai đoạn từ ngày 17-4-2025 đến ngày 23-7-2025, công ty này thực hiện dịch vụ phong tỏa, giải tỏa tài khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng tại công ty; cung cấp dịch vụ theo dõi, cập nhật tình trạng chứng khoán cho khách hàng và bên thứ ba để phục vụ cho việc theo dõi giá trị tài sản đảm bảo theo hợp đồng vay khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản.

Ngoài ra doanh nghiệp bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo đúng hạn các văn bản liên quan đến phòng chống rửa tiền năm 2023-2024.

Công ty chứng khoán cũng bị phạt 77,5 triệu đồng do bổ nhiệm trưởng phòng kiểm toán nội bộ khi nhân sự không có bằng cấp, chứng chỉ thể hiện có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán.

Đáng chú ý, Chứng khoán LPBank còn bị phạt tiền 225 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác.

Theo ủy ban, công ty này chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của Ngân hàng Thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam (LPBank). Tại phương án phát hành trái phiếu, loại hình trái phiếu là trái phiếu không chuyển đổi, không có bảo đảm và không kèm theo chứng quyền. 

Tuy nhiên tại bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ (mã trái phiếu: LPBL2326009), loại hình trái phiếu là trái phiếu không chuyển đổi, không có bảo đảm, không kèm theo chứng quyền và không phải là nợ thứ cấp của tổ chức phát hành.

LPBS vay bao nhiêu từ LPBank?

Về kết quả kinh doanh, trong quý 3-2025, Chứng khoán LPBank ghi nhận 430 tỉ đồng doanh thu hoạt động và 123 tỉ đồng lợi nhuận trước thuế, lần lượt tăng 68% và 33% so với cùng kỳ năm trước.

Đáng chú ý, nguồn thu lớn nhất đến từ lãi tài sản tài chính ghi nhận theo giá trị hợp lý (FVTPL), đạt 187 tỉ đồng, tăng đột biến so với mức 3 tỉ đồng cùng kỳ.

Lũy kế 9 tháng, Chứng khoán LPBank đạt 976 tỉ đồng doanh thu hoạt động, gấp gần 10 lần so với cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế đạt hơn 432 tỉ đồng, gấp 8,7 lần so với 9 tháng đầu năm 2024.

Giữa tháng 10 vừa qua, LPBS đã phân phối thành công 878 triệu cổ phiếu, chính thức nâng vốn điều lệ từ 3.888 tỉ đồng lên 12.668 tỉ đồng. So với thời điểm thành lập năm 2009 (125 tỉ đồng), vốn điều lệ doanh nghiệp này đã tăng hơn 100 lần.

Chiến lược mở rộng của LPBS dựa nhiều vào nguồn vốn vay từ ngân hàng, với tổng vay ngắn hạn hơn 13.650 tỉ đồng, chiếm 74,7% tổng nguồn vốn.

Trong đó LPBank - nơi ông Thụy là chủ tịch - cấp tín dụng 3.536 tỉ đồng cho LPBS tại thời điểm 30 -9-2025. Nhiều ngân hàng khác cũng giải ngân với quy mô lớn như ABBank (2.188 tỉ đồng), Agribank (2.055 tỉ đồng), VietinBank (1.700 tỉ đồng) và Vietcombank (1.476 tỉ đồng).

Hiện LPBank do ông Nguyễn Đức Thụy làm chủ tịch là đơn vị đang sở hữu 5,5% vốn điều lệ của LPBS.

Chứng khoán LPBank có tân chủ tịch sau khi chủ tịch cũ lên chức

Ông Phạm Phú Khôi đã nộp đơn từ nhiệm chức chủ tịch Chứng khoán LPBank. Sau chưa đầy 5 tháng ngồi "ghế nóng", ông này được lên làm phó chủ tịch LPBank.