Theo cơ quan điều tra, đầu năm 2011, Công ty CP chứng khoán Tràng An thiếu vốn kinh doanh nên ông Lê Hồ Khôi cùng với ông Trịnh Văn Toàn bàn bạc, thống nhất chủ trương lấy tài khoản chứng khoán của khách hàng mở tại công ty này, thuộc quyền quản lý của công ty để hợp thức hóa hồ sơ nhận ủy thác đầu tư của khách hàng tại SHB. Việc làm này nhằm chiếm đoạt tiền của SHB để sử dụng. Sau khi thống nhất chủ trương, đã giao cho kế toán trưởng Nguyễn Thị Ngọc Lan và các nhân viên thực hiện việc hợp thức hóa này.

Ngọc Lan đã mượn chứng minh nhân dân của người quen, giao cho Lê Quang Hưng làm các thủ tục mở tài khoản chứng khoán và thủ tục khác để nhận ủy thác đầu tư của SHB, chuyển số tiền nhận ủy thác này vào tài khoản Công ty Tràng An. Bị can Lê Quang Hưng đã làm giả chữ ký trong hợp đồng mở tài khoản, giấy đề nghị nhận ủy thác...

Căn cứ từ các hợp đồng và giấy đề nghị này, SHB đã chuyển 17 tỉ đồng vào tài khoản Công ty CP chứng khoán Tràng An. Khoản tiền SHB chuyển về, các bị can Lê Hồ Khôi, Trịnh Văn Toàn sử dụng và thua lỗ hết. Do không trả được tiền nên các bị can đã cầm cố và phong tỏa chứng khoán của nhiều khách hàng khác tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam khi không nhận được sự đồng ý của các khách hàng.