Theo thông tin điều tra ban đầu, ngày 21 - 4 - 2010, Công ty CP Bảo hiểm dầu khí Việt Nam (PVI) ký hợp đồng đầu tư chứng khoán 3 bên với ông Hoàng Ngọc Anh (trú tại quận Cầu Giấy, Hà Nội) và Công ty SME do ông Phạm Minh Tuấn đại diện để góp vốn đầu tư lô chứng khoán niêm yết với giá trị hợp đồng 168 tỉ đồng.