Công ty Bio-Rad có trụ sở chính nằm tại bang California (Mỹ). Cuộc điều tra của SEC đã “thiếu sót” các cơ chế kiểm soát nội bộ, không thể ngăn chặn hay phát hiện được hơn 7.5 triệu đô la Mỹ tiền hối lộ được chi cho quan chức một số nước trong suốt 5 năm qua. Đổi lại, Bio-Rad đã thu về nhiều khoản lợi nhuận với tổng trị giá lên đến 35 triệu đô la. Một phán quyết tương tự cũng đã được Bộ Tư pháp Mỹ đưa ra.
Các khoản chi phi pháp này đã được khai khống lại trong sổ sách và các báo cáo tài chính dưới dạng các khoản tiền hoa hồng, quảng cáo và phí đào tạo hợp pháp. Các khoản tiền này được gửi đến các ông ty ma, các địa chỉ giả tại Nga hay các tài khoản nước ngoài dưới danh nghĩa “hoa hồng”.
Andrew J. Ceresney, trưởng đơn vị điều tra của SEC (Ảnh: Bussiness Insider)
Thực chất các công ty này không hề có nhân viên và cũng không có năng lực cung cấp bất kỳ dịch vụ gì cho Bio-Rad. Tuy nhiên, các công ty này lại có mối quan hệ và sự “ảnh hưởng” Bộ Y tế của Nga và giúp cho Bio-Rad thắng được các hợp đồng của chính phủ nước này.
Trước đó, các nhà quản lý chi nhánh tại Nga đã “ngó lơ” nhiều nhắc nhở từ trụ sở chính rằng những công ty mô giới tại Nga không đơn thuần vận động hành lang, mà còn hối lộ quan chức nước này để đạt được hợp đồng.
Không những thế, theo cáo trạng của SEC, các nhân viên của Bio-Rad còn thông qua các trung gian tại Thái Lan và Việt Nam đưa hối lộ cho một số quan chức hai nước để mở rộng kinh doanh. Bằng cách giảm giá mạnh các sản phẩm bán từ chi nhánh của Bio-Rad tại Singapore, một vài nhà phân phối tại Việt Nam đã sử dụng một phần của khoản lợi nhuận chênh lệch làm tiền hối lộ.
Tuy nhiên, vì đã tự trình báo và thành khẩn khai báo về cho cơ quan chức năng, Bio-Rad “chỉ” phải đóng các khoản tiền phạt với tổng trị giá 55 triệu đô (gồm hơn 40 triệu đô la đóng cho SEC và gần 15 triệu đô đóng cho Bộ Tư pháp Mỹ). Bio-Rad cũng phải liên tục báo cáo tiến độ thực hiện đạo luật FCPA trong vòng hai năm tới.
