Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định số 514 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Khánh Phương (tức ca sĩ Khánh Phương).
Theo đó, cơ quan này quyết định phạt ông Phạm Khánh Phương số tiền 150 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Trong khoảng thời gian từ 23-6-2022 đến ngày 28-10-2022, ông Phương đã mua 3.155.718 cổ phiếu của CTCP Sông Đà 1.01 (mã chứng khoán: SJC) làm tăng tỉ lệ nắm giữ từ 0% lên 45,5%.
Tiếp đến, ngày 23-12-2022, ông Phương đã thực hiện giao dịch mua 100.000 cổ phiếu SJC và bán 21.800 cổ phiếu SJC làm tăng tỉ lệ nắm giữ từ 1.711.896 cổ phiếu SJC (tương ứng 24,69%) lên 1.790.096 cổ phiếu SJC (tương ứng 25,81%) nhưng không thực hiện đăng ký chào mua công khai.
UBCKNN yêu cầu ông Phương phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Cơ quan này buộc ông Phương bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày 26-6-2023.
Ngoài ra, ông Phương tiếp tục bị phạt tiền 60 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 14-10-2022, ông Phương đã mua 96.600 cổ phiếu SJC dẫn đến khối lượng (tỉ lệ) sở hữu tăng từ 289.200 cổ phiếu SJC (4,17%) lên 385.800 cổ phiếu SJC (5,56%). Ông Phương trở thành cổ đông lớn của SJC nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCK HN).
Đồng thời, ông Phương phải nộp phạt thêm 35 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Nguyên nhân là ngày 21-10-2022 đến ngày 30-12-2022, ông Phương liên tục thực hiện mua và bán cổ phiếu SJC, làm thay đổi tỉ lệ sở hữu cổ phiếu của ông Phương và nhóm người liên quan sau giao dịch vượt ngưỡng 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết của SJC.
Cụ thể: tăng từ 5,56% lên 8,42%; từ 47,66% lên 48,62%; giảm từ 48,13% xuống 24,53%; từ 48,06% xuống còn 47,83%; tăng từ 47.83% lên 48.26%; từ 25,81% lên 26,04%, nhưng ông Phương không báo cáo/báo cáo không đúng thời hạn Sở GDCK HN khi có thay đổi tỉ lệ sở hữu cổ phiếu SJC.
Như vậy, tổng số tiền ông Phạm Khánh Phương bị UBCKNN xử phạt ba lỗi vi phạm kể trên với tổng mức phạt là 245 triệu đồng.
