Thời gian qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có các văn bản nhắc nhở, chấn chỉnh các công ty chứng khoán trong hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường TPDN riêng lẻ.
Để đảm bảo thị trường TPDN hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 9453/2023 yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ các quy định pháp luật liên quan đến phát hành và giao dịch chuyển nhượng TPDN riêng lẻ.
Đồng thời yêu cầu các công ty chứng khoán chấp hành nghiêm các quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký TPDN riêng lẻ.
Ngoài ra, công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán TPDN riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định.
Và không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với TPDN phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định số 65/2022 của Chính phủ. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
Cách đây vài tuần, UBCKNN cũng đã có công văn số 8975/2023 chấn chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán và cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán.
Theo đó, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán không được thực hiện các hoạt động làm cho nhà đầu tư hiểu rằng công ty chứng khoán có chức năng nhận tiền gửi như tổ chức tín dụng.
Đồng thời công ty chứng khoán cũng không được thỏa thuận, hoặc ký kết hợp đồng tín dụng với ngân hàng thương mại có nội dung có thể gây hiểu nhầm về tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư đứng tên công ty chứng khoán tại ngân hàng thương mại. Công ty chứng khoán phải đảm bảo khả năng thanh toán, chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.
Theo đó, đối với công ty chứng khoán có hoạt động cho phép nhà đầu tư được hưởng lãi suất trên số tiền chưa phát sinh giao dịch chứng khoán phải dừng ngay việc ký mới và phải tất toán toàn bộ các giao dịch đã phát sinh với nhà đầu tư liên quan đến hoạt động này, chậm nhất trước ngày 30-6-2024.
Các công ty chứng khoán phải thực hiện việc báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thực hiện việc tất toán cho tới khi tất toán toàn bộ.
