Công ty chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương: Tùy tiện khi nhập lệnh

H.ĐĂNG

TT - Đến cuối giờ chiều 8-2, Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) đã công bố kết luận sau kiểm tra đối với ba công ty chứng khoán.

Các nhà đầu tư sẽ bị thiệt hại khi công ty chứng khoán vi phạm nguyên tắc công khai, công bằng và minh bạch - Ảnh: T.T.D.

UBCKNN yêu cầu VCBS phải chấm dứt ngay tình trạng ưu tiên đặt lệnh trực tiếp vào hệ thống giao dịch của Trung tâm Giao dịch chứng khoán cho một số nhà đầu tư. Việc đặt lệnh giao dịch phải đảm bảo thứ tự ưu tiên lệnh về thời gian, lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh...

VCBS phải mở sổ lệnh để theo dõi, đối chiếu, kiểm tra thứ tự thời gian..., đảm bảo sự công bằng, công khai của thị trường chứng khoán; tổ chức kiểm tra, phòng ngừa, phát hiện kịp thời và chấn chỉnh các hành vi tiêu cực của nhân viên nghiệp vụ.

Trong phiên giao dịch ngày 8-2, chỉ số chứng khoán VN đã giảm đến 3,91%, tương đương 42,89 điểm, chỉ còn 1.052,86 điểm. Trong phiên giao dịch này, các nhà đầu tư nước ngoài đã bán ra đến 2,022 triệu cổ phiếu, trong khi mua vào chỉ có 837.810 cổ phiếu. Thông tin được nhiều nhà đầu tư bàn đến nhiều đó là các cơ quan chức năng đang xem xét khả năng kiểm soát dòng vốn của các nhà đầu tư nước ngoài.

Theo kết quả kiểm tra vừa được UBCKNN công bố, VCBS đã có hàng loạt sai phạm trong thời gian qua. Một trong những sai phạm nổi cộm tại đơn vị này là qui trình nhập lệnh chưa chi tiết, thiếu chặt chẽ và còn nhiều sơ hở. Nhà đầu tư nước ngoài không phải tuân theo qui trình đặt lệnh mà được “ưu tiên” chuyển thẳng vào hệ thống giao dịch của Trung tâm Giao dịch chứng khoán, vi phạm tính trật tự, công bằng và công khai của thị trường. Nhân viên môi giới tùy tiện sắp xếp lệnh nhập vào hệ thống Trung tâm Giao dịch chứng khoán mà không thực hiện việc ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh và mở sổ theo dõi, gây phản ứng cho khách hàng. Đặc biệt, phần lớn nhân viên kinh doanh của VCBS chưa có chứng chỉ hành nghề.

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán tăng giá liên tục thì việc ưu tiên đặt lệnh có thể giúp nhà đầu tư mua ngay được cổ phiếu mà không phải chờ đến phiên sau có mức giá cao hơn.

* Với trường hợp của Công ty chứng khoán Ngân hàng Á Châu (ACBS) và Công ty cổ phần Chứng khoán TP.HCM (HSC), chủ yếu là sai về qui trình lưu ký, cầm cố, giải tỏa chứng khoán. UBCKNN yêu cầu hai công ty này chấn chỉnh những vi phạm đã được nơi này nêu ra trong kết luận.

Cụ thể, ACBS phải chấm dứt ngay việc cho phép khách hàng cầm cố chứng khoán khi chứng khoán chưa có trong tài khoản của khách hàng (ACBS cho khách hàng cầm cố chứng khoán vào ngày T trong khi theo qui trình phải là T+3 tài khoản của nhà đầu tư mới có chứng khoán). UBCKNN cũng khuyến cáo hai công ty ACBS và HSC về việc một số chứng từ lưu ký, cầm cố chứng khoán chưa được những đơn vị này hạch toán kịp thời, dẫn đến hiện tượng số liệu của hai đơn vị này bị lệch so với số liệu của Trung tâm Lưu ký chứng khoán...

“Nhà đầu tư không nên mua bán cổ phiếu của những ngân hàng (NH) đã ngừng hoạt động hoặc mua bán quyền mua cổ phiếu của những NH chưa được cấp giấy phép”. Đó là khuyến cáo vừa được NH Nhà nước đưa ra khi trên thị trường có chào bán cổ phiếu của những NH ngưng hoạt động hoặc quyền mua cổ phiếu của những NH chưa có giấy phép.

Theo NH Nhà nước, bốn NH đã ngừng hoạt động gồm NH Việt Hoa, NH Nam Đô, NH Vũng Tàu và NH Châu Á Thái Bình Dương, hiện đang được NH Nhà nước xem xét các phương án xử lý - hoặc thu hồi giấy phép hoặc phục hồi hoạt động. Do đó, việc mua bán cổ phiếu của những NH này tại thời điểm hiện nay là chưa đủ cơ sở pháp lý.

Riêng các NH xin thành lập mới như Vân Phong, Tín Nghĩa, Liên Việt, Dầu Khí... đến nay vẫn chưa được NH Nhà nước cấp phép thành lập, do vậy cũng không đủ cơ sở pháp lý để thực hiện mua bán quyền mua cổ phiếu các NH này.